Viernes 18 de agosto (5 h.)

Módulo 1. Generalidades de PLD/FT y las 40 recomendaciones

• El Lavado de Dinero en la Historia
• Conceptos de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo
• Análisis del Concepto de Lavado de Dinero
• Penas del Delito O.R.P.I. y Financiamiento al Terrorismo | Código Penal Federal
• Etapas del Lavado de Dinero: Como proceso, modelo de etapas propuesto por GAFI, otros modelos de Lavado de Dinero

Sábado 19 de agosto (5 h.)

Módulo 2. Marco Internacional y Autoridades Nacionales

• ONU |  Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas
• Foros internacionales e intergubernamentales
• Comité de supervisión bancaria de Basilea
• Grupo Wolfsberg | Grupo Egmont
• Grupo de Acción Financiera Internacional | 11 Resultados Inmediatos
• Unidad de Inteligencia Financiera en México
• Organismos Reguladores
• Organismos Supervisores

Viernes 25 de agosto (5 h.)

Módulo 3. Regulación Nacional

• Normativa nacional régimen PLD y FT
• Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos
• Código Penal Federal
• Ley de Extinción de Dominio y Ley de Delincuencia Organizada
• Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI): Sanciones y Delitos
• Reglamento de la LFPIORP
• Sanciones del Grupo de Acción Financiera Internacional
• Esquema de Prevención de Lavado de Dinero Mexicano
• Reglamento Interior de la CNBV
• Evaluación Nacional de Riesgos 2020

Sábado 26 de agosto, viernes 1º y sábado 02 de septiembre (15 h.)

Módulo 4. Sistema Financiero Mexicano

• Normatividad aplicable al Sistema Financiero Mexicano
• Ley Fintech  | Instituciones de Tecnología Financiera
• Plan General de Cumplimiento. Disposiciones de carácter general para Sujetos Obligados del Sistema Financiero Mexicano
• Sistemas Automatizados
• Monitoreo de operaciones
• Intercambio de información
• Lista de personas bloqueadas
• Comité de Comunicación y Control
• Oficial de Cumplimiento
• La identificación y conocimiento de clientes y usuarios. (KYC)
• Propietario Real
• Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero
• Reportes y deberes de Información por indicios tras análisis de operaciones
• Deberes de confidencialidad
• Medidas de Control Interno

Viernes 08, sábado 09 y viernes 22 de septiembre (15 h.)

Módulo 5. Actividades Vulnerables

• Antecedentes de las Actividades Vulnerables en las recomendaciones de GAFI
• Normativa nacional régimen PLD y FT
• ¿Qué son las Actividades Vulnerables?
• Umbrales y Avisos de las Actividades Vulnerables
• Restricciones al uso de efectivo
• Identificación de clientes y usuarios
• Dueño Beneficiario / Beneficiario Controlador
• Los elementos del Manual de Cumplimiento y su implementación en México
• Obligaciones de quiénes realizan Actividades Vulnerables
• Listas de personas bloqueadas y Mecanismos de Prevención
• Normativa Interna del SAT
• Atribuciones de la Unidad de Inteligencia Financiera
• Facultades SAT / UIF – Visitas de Verificación

Sábado 23, viernes 29 y sábado 30 de septiembre

Módulo 6. Gestión de Riesgos

• Concepto y generalidades sobre el riesgo
• Modelos de Riesgos
• Sarlaft | GAFI | Basilea | COSO
• Análisis de Riesgo para Actividades Vulnerables
• El Enfoque Basado en Riesgos según D.C.G.
• Guía del EBR sector bancario
• Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo del Comité de Basilea
• Evaluación Nacional de Riesgos 2020
• Riesgos de Corrupción
• Clasificación por grado de riesgo para clientes y usuarios
• Requisitos de los modelos de organización y gestión
• Compromiso de la dirección, conocimiento y análisis de la organización
• Metodología de Evaluación del Riesgo
• Análisis y Evaluación de los Riesgos
• Las líneas de defensa, función dentro del marco de gestión

Viernes 06 de octubre

Módulo 7. Sistemas, Tipologías y Obligaciones

• La Importancia de las T.I.
• Principales estándares y metodologías de gestión de riesgos a través de TI
• Medidas de seguridad de sistemas automatizados PLD
• Herramientas digitales para el conocimiento del cliente
• Nuevas Tecnologías
• Tipologías de Corrupción – Casos prácticos
• Tipologías de Evasión fiscal – Casos prácticos
• Tipologías de Actividades Vulnerables – Casos prácticos
• Mención de técnicas utilizadas conforme a la Evaluación Nacional de Riesgo
• Big Data y su uso en PLD

Sábado 07 de octubre

Módulo 8.  Medios de Defensa

• La Responsabilidad penal de las personas jurídicas
• “La responsabilidad jurídica en el ámbito administrativo y penal de las actividades vulnerables en México – Dogmática del Delito”
• Etapas del delito de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
• Medios de defensa -Recurso de Revisión y Juicio de Nulidad
• Criterios y Jurisprudencias

Viernes 13 y sábado 14 de octubre

Módulo 9. Auditoría y Ética

• Auditoría y supervisión
• Informe de Auditoría Lineamientos de la CNBV
• Normas para atestiguar
• Supervisión CNBV
• El Secreto Profesional ante el Lavado de Dinero
• Aplicación del Código de Ética en la práctica profesional y Enfoque Basado en Riesgos para Contadores – Relación al Manual de Cumplimiento

Viernes 20 y sábado 21 de octubre

Módulo 10. Simulador de Examen

• Simulador de examen para la certificación de la CNBV
• Simulador de examen para la certificación de la UIF